医疗质量安全专项整治行动自查表之九、电子病历系统管理不到位问题 VIP免费

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医疗质量安全专项整治行动自查表 (九、电子病历系统管理不到位问题) 第一部分:系统管理制度与权限控制 (对应问题二十六) 序号 检查项 目 具体内容 检查方法 评价标准 存在问题记录 1.1 制度建 设 是否制定《电子病历 系统安全管理制度》 、《用户权限管理制 度》等成文文件? 查阅信息科发 布的正式管理 制度。 制度内容全面,涵 盖系统访问、权限 分配、安全审计、 隐私保护等方面。 1.2 管理职 责 是否明确信息科、医 务科、科室在电子病 历系统安全管理中的 各自职责? 查阅制度中的 职责分工章节 。 职责划分清晰,部 门间无推诿。信息 科负责技术实现, 医务科/科室负责业 务授权。 1.3 权限分 级原则 是否建立基于“最小 必要原则”和“角色 授权”的权限分配模 型?(即用户只能拥 有完成本职工作所必 需的最小权限) 查阅权限分配 策略文档;访 谈信息科管理 员。 有明确的角色定义 (如住院医师、主 治医师、科主任、 护士)及其对应的 数据访问和操作权 限清单。 1.4 授权流 程审批 用户账号的创建、权 限的授予与变更,是 否有严格的书面或电 子审批流程? 抽查近期的账 号开通/权限 变更申请单。 流程规范,申请需 经所在科室主任及 职能部门(如医务 科)审批后,信息 科方可操作。 1.5 权限定 期审核 是否建立权限定期审 核机制(如每季度/ 每半年),清理离职 、转岗人员的账号和 权限? 查阅定期审核 记录或报告。 有定期审核的执行 证据,能发现并及 时禁用休眠账号、 调整不符权限。 1.6 后台日 志监控 是否开启并定期审计 系统访问日志,监控 异常访问行为(如非 工作时间、非职责范 围、高频次访问)? 查阅审计日志 和监控记录; 要求信息科演 示日志查询功 能。 日志功能完备,有 专人定期查看分析 ,并对异常访问进 行核查。 第二部分:用户账号与口令安全管理 (对应问题二十七) 序号 检查项 目 具体内容 检查方法 评价标准 存在问题记录 2.1 账户专 有性 是否严格遵循“一人 一账号”原则,严禁 多人共用一个账号? 1. 现场观察 工作站登录情 况。 2. 访谈医务 人员。 3. 查看系统 日志,分析账 号登录IP和时 间是否存在冲 突。 绝对禁止账号共用 。系统日志无同一 账号短时间内从不 同终端登录的记录 。

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